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Bollettino di Vigilanza IVASS Violazioni e sanzioni a settembre 2024. Nel Bollettino di Vigilanza n. 9/2024 dell’IVASS, pubblicato il 31 ottobre 2024, sono riportati i provvedimenti sanzionatori nei confronti di intermediari per violazioni normative.
La violazione delle Regole di Comportamento – Artt. 119-bis del d.lgs. 209/2005 e 63, comma 3, o 54, comma 1 Regolamento IVASS 40/2018 – Mancato rispetto delle norme di correttezza e trasparenza ha riguardato formalmente 5 Intermediari iscritti in A (2 radiazioni e 3 cancellazioni), ma in due casi il provvedimento ha coinvolto sia le società iscritte nella sezione A sia gli Agenti che ne erano rappresentanti legali. Coinvolti inoltre 2 Intermediari iscritti in B (2 censure)
Il mancato rispetto dell’obbligo di separazione patrimoniale – Artt. 117 e 119-bis del d.lgs. 209/2005, e 54 e 63 del regolamento IVASS 40/2018, ha riguardato 2 Intermediari iscritti in A (1 cancellazione e 1 radiazione)
La violazione delle norme sulla conservazione della documentazione ha riguardato 1 Intermediario iscritto in A (radiazione)
