Bollettino di Vigilanza IVASS Novembre 2024 Violazioni degli Intermediari e Sanzioni
Bollettino di Vigilanza IVASS Novembre 2024 Violazioni degli Intermediari e Sanzioni. Dal Bollettino di Vigilanza IVASS n. 11/2024, relativo al mese di Novembre 2024, riprendiamo le violazioni commesse dagli Intermediari e le sanzioni comminate.
- Le violazioni all’Art. 119-bis d.lgs. 209/2005 – Obbligo di comportamento corretto, trasparente e professionale nell’interesse dei clienti – sono state 4 (3 radiazioni e una censura), tutte a carico di Intermediari iscritti in E
- Le violazioni all’Art. 54, comma 1 Reg. IVASS 40/2018 – Obbligo di fornire ai clienti informazioni chiare e complete sui prodotti e servizi offerti – sono state 3: tutte radiazioni e tutte a carico di Intermediari iscritti in E
- Le violazioni all’Art. 63, comma 3 Reg. IVASS 40/2018 – Divieto di pratiche scorrette o ingannevoli durante l’attività di intermediazione – sono state 4: tutte radiazioni e tutte a carico di Intermediari iscritti in E
- In 3 casi su 4, lo stesso Intermediario ha commesso violazioni a più articoli
