Bollettino IVASS di vigilanza. I provvedimenti nei confronti degli intermediari
Bollettino IVASS di vigilanza I provvedimenti nei confronti degli Intermediari. Secondo quanto riporta il Bollettino di Vigilanza IVASS 1/2025, lo scorso gennaio sono stati adottati due provvedimenti di radiazione dal RUI nei confronti di due intermediari per violazioni delle regole di comportamento.
Il primo provvedimento è relativo a un Broker e la sanzione è stata comminata per il mancato rispetto delle regole di comportamento previste dall’art. 119-bis del d.lgs. 209/2005 e per la violazione dell’art. 54 del Regolamento IVASS 40/2018, che disciplina gli obblighi di correttezza e professionalità nell’attività di intermediazione.
Il secondo provvedimento ha riguardato un Agente, e – anche qui – ha riguardato il mancato rispetto delle regole di comportamento previste dall’art. 119-bis del d.lgs. 209/2005, a cui si è aggiunta l’inosservanza delle disposizioni sulla gestione e conservazione della documentazione contrattuale, disciplinate dall’art. 63, comma 3, del Regolamento IVASS 40/2018.
